Governance & regulatory
« Naviguer dans la complexité réglementaire, pour propulser votre réussite »
Pourquoi Entrust Governance & Regulatory ?
Renforcer la gouvernance là où le jugement, l’indépendance et l’expérience comptent réellement.
Le secteur financier luxembourgeois n’attend pas. Les exigences réglementaires s’accumulent, les modèles d’affaires évoluent, et les organisations qui avancent avec clarté sont celles qui ont les bons partenaires à leurs côtés.
Entrust Governance & Regulatory est ce partenaire. Indépendant, senior, pleinement engagé — nous renforçons les dispositifs de gouvernance et de gestion des risques de nos clients, nous améliorons la qualité de leur supervision et nous soutenons une prise de décision qui résiste à l’examen du temps et du superviseur.
Notre boussole est simple : l’excellence dans l’exécution, l’indépendance dans le jugement, et des résultats qui durent.
Externalisation AML Fonctions RC & RR
Nous assumons vos fonctions RC et RR avec la rigueur et l’indépendance qu’elles exigent — en construisant des dispositifs AML/CFT substantiels, défendables face au superviseur, opérationnels dans la durée.
- Risk Appetite Statement AML calibré sur votre profil réel
- AML Policy alignée sur les attentes CSSF et AED
- AML Risk Assessment méthodologique et présenté au conseil
- Oversight structuré sur vos délégataires
- Approbation PPE et profils à haut risque avec traçabilité complète
- Questionnaire AML et rapport RC présentés à l’AED
- Notification au regulateur et enregistrement GoAML
- Reporting AML au conseil d’administration et aux autorités
Risques, conformité
et oversight
Risques, conformité et oversight
Un dispositif de conformité qui ne fonctionne qu’en théorie est une exposition. Nous construisons des cadres opérationnels, proportionnés et alignés sur les attentes du superviseur.
- Compliance Risk Assessment structuré et documenté
- Compliance Monitoring Plan comme outil de pilotage réel
- Dispositif AML/CFT calibré sur votre activité effective
- Supervision des délégataires tracée et défendable
- Politiques et procédures applicables par vos équipes
Conseil réglementaire
Nous traduisons la réglementation en orientations claires et actionnables — ancrées dans les pratiques du marché luxembourgeois, adaptées à votre modèle d’affaires.
- Analyse d’impact des nouvelles circulaires CSSF et lignes directrices AED
- Accompagnement post-inspection : réponse et plan d’action
- Positions AML/CFT, gouvernance et délégation argumentées
- Préparation aux agréments et extensions d’activité
- Support aux revues thématiques
- Classification FATCA/CRS (FI vs. NFE, Reporting vs. Non-Reporting), enregistrement IRS, déclarations courantes et rattrapages pluriannuels, et accompagnement en cas de demande ACD
Audit interne
La fonction d’audit interne n’est pas une case à cocher. Nous apportons aux conseils d’administration, dirigeants agréés et comités d’audit une lecture indépendante, claire et directement exploitable — en externalisation complète ou en co-sourcing ciblé.
Outsourcing — prise en charge intégrale de votre fonction d’audit interne, des missions récurrentes aux sujets sensibles.
Co-sourcing — renfort ponctuel sur des missions spécifiques ou réglementaires.
- Évaluation de l’environnement de contrôle hiérarchisée par risque
- Lecture indépendante du dispositif de délégation et de supervision
- Identification des failles de contrôle avant toute inspection
- Reporting synthétique orienté décision pour les comités d’audit